一、國家標(biāo)準(zhǔn)
（一）中央規(guī)定
規(guī)范名稱：《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》
發(fā)布機(jī)關(guān)：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
內(nèi)容簡介：《辦法》明確提出中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理；中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對(duì)審查情況開展后評(píng)估；在監(jiān)督問責(zé)方面，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。
規(guī)范名稱：《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
發(fā)布機(jī)關(guān)：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
內(nèi)容簡介：《指引》明確了中央企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)，提出央企設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組或風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等合署，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會(huì)議，研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作。指引提出加強(qiáng)對(duì)市場交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴等一系列重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理。
規(guī)范名稱：《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》
發(fā)布機(jī)關(guān)：國家發(fā)展和改革委員會(huì),外交部,商務(wù)部,中國人民銀行,國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì),國家外匯管理局,中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì)
內(nèi)容簡介：《指引》共八章，三十條，包括合規(guī)管理要求、合規(guī)管理架構(gòu)、合規(guī)管理制度、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估與處置、合規(guī)評(píng)審與改進(jìn)、合規(guī)文化建設(shè)等內(nèi)容。
規(guī)范名稱：《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》
發(fā)布機(jī)關(guān)：國家市場監(jiān)督管理總局
內(nèi)容簡介：《指引》共分為五章27條，其中，境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)是指引的核心內(nèi)容，包括各司法轄區(qū)反壟斷涉及的主要行為以及壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中的具體內(nèi)容，境外反壟斷調(diào)查方式，配合境外反壟斷調(diào)查要求，企業(yè)在境外反壟斷調(diào)查中的權(quán)利，境外反壟斷訴訟，應(yīng)對(duì)境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，可能適用的補(bǔ)救措施，反壟斷法律責(zé)任等。境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理包括境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，企業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，境外反壟斷合規(guī)報(bào)告、合規(guī)咨詢、合規(guī)審核、合規(guī)培訓(xùn)等其他防范反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。
規(guī)范名稱：《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》
發(fā)布機(jī)關(guān)：國務(wù)院反壟斷委員會(huì)
內(nèi)容簡介：《指南》主要對(duì)合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理保障等內(nèi)容進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)，明確合規(guī)管理制度涉及的主要內(nèi)容，包括合規(guī)承諾、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)管理架構(gòu)等；詳細(xì)闡述了合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的重要作用以及合規(guī)管理的具體職責(zé)，對(duì)經(jīng)營者在反壟斷合規(guī)管理中涉及的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了概要闡釋，鼓勵(lì)經(jīng)營者實(shí)施與反壟斷合規(guī)管理相配套的保障措施，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。
規(guī)范名稱：《涉外企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法（試行）》
發(fā)布機(jī)關(guān)：中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì),最高人民檢察院,司法部,財(cái)政部,生態(tài)環(huán)境部,國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì),國家稅務(wù)總局,國家市場監(jiān)督管理總局,中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)
內(nèi)容簡介：《辦法》明確了涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)中參與主體的類型，主要包括涉案企業(yè)、第三方監(jiān)督評(píng)估組織、人民檢察院，并介紹了每個(gè)參與主體在整個(gè)企業(yè)刑事合規(guī)過程中的工作職責(zé)。同時(shí)，《辦法》對(duì)是否批捕、強(qiáng)制措施改變、是否起訴、寬嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了進(jìn)一步的明確。
規(guī)范名稱：《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》
發(fā)布機(jī)關(guān)：最高人民檢察院,司法部,財(cái)政部,生態(tài)環(huán)境部,國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì),國家稅務(wù)總局,國家市場監(jiān)督管理總局,中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì),中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)
內(nèi)容簡介：《意見》明確了人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時(shí)，對(duì)符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件的，交由第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)選任組成的第三方監(jiān)督評(píng)估組織，對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察。并對(duì)第三方機(jī)制管委會(huì)的組成和職責(zé)、第三方機(jī)制的啟動(dòng)和運(yùn)行進(jìn)行了闡述。
（二）國家標(biāo)準(zhǔn)
規(guī)范名稱：《GB/T 35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南》
發(fā)布機(jī)關(guān)：國家市場監(jiān)督管理總局，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)
內(nèi)容簡介：該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了組織建立、開發(fā)、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)有效的合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，統(tǒng)一了各相關(guān)方對(duì)于合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)，為各類組織聲明符合合規(guī)管理體系要求提供了依據(jù)，也為《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等政策文件落地提供了技術(shù)工具。與GB/T 35770—2017相比，除了結(jié)構(gòu)調(diào)整外，主要有以下兩方面的重大變化。一是從標(biāo)準(zhǔn)類型上，由指南類管理體系標(biāo)準(zhǔn)修訂為要求類管理體系標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)正文中的條款相應(yīng)地全部使用要求型條款表述。二是從技術(shù)內(nèi)容上，修改了合規(guī)義務(wù)的定義，明確合規(guī)義務(wù)覆蓋組織自愿選擇遵守的要求；將合規(guī)管理體系所涉及的組織內(nèi)的個(gè)體擴(kuò)大至所有人員；強(qiáng)化了合規(guī)治理原則；強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理體系有效性；增加了人員聘用過程、提出合規(guī)疑慮和調(diào)查過程的要求等等。
（三）國際標(biāo)準(zhǔn)
規(guī)范名稱：《ISO 37301:2021合規(guī)管理體系要求及使用指南》
發(fā)布機(jī)關(guān)：國家市場監(jiān)督管理總局，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)
內(nèi)容簡介：是由ISO組織在2021年4月發(fā)布和實(shí)施，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織的A類管理體系標(biāo)準(zhǔn)。ISO 37301規(guī)定了組織建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法。它采用的PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則，為組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。
二、地方標(biāo)準(zhǔn)（湖南省內(nèi)）
規(guī)范名稱：《湖南省省屬監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
發(fā)布機(jī)關(guān)：湖南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
內(nèi)容簡介：該指引與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的框架基本一致，在中央的指引文件上進(jìn)一步細(xì)化，一是明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)，按照法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)定了企業(yè)黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人等主體的合規(guī)管理職責(zé)，進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門合規(guī)管理“三道防線”。二是明確了合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員。三是規(guī)范合規(guī)管理運(yùn)行，對(duì)制度體系、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、問題整改、責(zé)任追究等方面提出了具體要求，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理。四是明確了合規(guī)管理保障，要求加強(qiáng)信息化建設(shè)、合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)，積極培育合規(guī)文化。
規(guī)范名稱：《長沙市市屬監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
發(fā)布機(jī)關(guān)：長沙市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
內(nèi)容簡介：該指引是長沙市國資委以國務(wù)院國資委、湖南省國資委等出臺(tái)的有關(guān)政策文件為依據(jù)，在考慮長沙市國資國企的實(shí)際經(jīng)營情況基礎(chǔ)上制定的，對(duì)市屬國有企業(yè)合規(guī)管理工作進(jìn)行了規(guī)范，意在指導(dǎo)督促市屬國有企業(yè)從建立組織體系、明確崗位職責(zé)、建立運(yùn)行機(jī)制、開展專項(xiàng)合規(guī)等方面認(rèn)真落實(shí)企業(yè)合規(guī)管理工作。
責(zé)編：陳南松
來源：湖南省湘水集團(tuán)有限公司
IPv6